据美国证券交易委员会指控，NovaTech及其已婚联合创始人Cynthia和Eddy Petiton通过多层次营销（MLM）计划在全球范围内欺骗了20多万投资者。据称，该公司通过承诺投资加密资产和外汇交易所筹集资金。交易所是一个支持衍生品、商品、证券和其他金融工具交易的市场。
美国证券交易委员会指称，NovaTech没有按照承诺投资资金，而是用新的投资者资金支付早期投资者和发起人的佣金，而请愿书据称挪用了数百万美元用于个人用途。根据报道，该计划针对海地裔美国人社区，从2019年开始实施，直到2023年5月崩溃。
此外，六名NovaTech发起人也因在招募投资者方面所起的作用而受到指控。一位发起人马丁·齐齐已同意支付10万美元的民事罚款，以部分解决指控。
此外，美国证券交易委员会宣布对OTC Link LLC提出指控，指控其在三年内未提交可疑活动报告（SAR）。OTC Link运营着三个场外证券替代交易系统平台，据称缺乏适当的反洗钱程序来监控交易中的可疑活动。
OTC Link同意支付119万美元的罚款并参与合规，这是响应金融、银行、投资和保险合规规定的举措。并且，投资银行公司Piper Sandler上周同意支付1600万美元的民事罚款，以解决美国监管机构对其记录保存做法的查询。
