RariCapital 与美 SEC 达成和解,涉及未注册证券和经纪服务

SEC 服务 证券 2024-09-19 51

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据金色财经报道,美国证券交易委员会(SEC)今日宣布,对去中心化金融(DeFi)协议 Rari Capital, Inc.及其联合创始人 Jai Bhavnani、Jack Lipstone 和 David Lucid 提起和解指控。SEC 指控他们误导投资者,并在运营两个基于区块链的投资平台时从事未注册的经纪活动。这两个平台在巅峰时期共持有价值超过 10 亿美元的加密资产。

Rari Capital 已与 SEC 达成和解,SEC 指控其进行了与这些平台相关的三种证券的未注册发行。此外,在另一项命令中,2022 年接管 Rari Capital 运营的 Rari Capital Infrastructure LLC 就其从事未注册证券发行和未注册经纪活动的指控达成和解。

作为和解协议的一部分,Rari 的联合创始人同意支付罚款,并被禁止担任高管和董事五年,但这些禁令需得到法院批准。

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