摘要：美国证券交易委员会(SEC)在解决之前针对Kraken的指控大约十个月后，对该交易所提出了新的指控。美国证券交易委员会(SEC)起诉Kraken未注册的证券交易违规行为美国证券交易委员会在11月20日向旧金山联邦法院提起针对Kraken背后实体PaywardInc...
美国证券交易委员会 (SEC) 在解决之前针对 Kraken 的指控大约十个月后，对该交易所提出了新的指控。
值得注意的是，美国监管机构的最新执法行动已将卡尔达诺的 ADA、Solana (SOL)、Polygon (MATIC) 等认定为未注册证券。
美国证券交易委员会 (SEC) 起诉 Kraken 未注册的证券交易违规行为
美国证券交易委员会在 11 月 20 日向旧金山联邦法院提起针对 Kraken 背后实体 Payward Inc. 和 Payward Ventures Inc. 的诉讼中称，Kraken 一直在运营一个交易平台，“作为未注册的证券交易所、经纪商” 、交易商和清算机构。” 6 月份，该委员会对竞争对手交易所 Coinbase 和 Binance 提出了类似的指控。
SEC 进一步声称，Kraken 将价值高达 330 亿美元的客户资金与公司资产混合在一起，包括从持有用户资金的账户支付其运营费用。该机构表示，这种做法给用户带来了“重大损失风险”。
美国证券交易委员会执法部门主管 Gurbir Grewal 在官方声明中表示：“我们指控 Kraken 做出了从投资者那里获取数亿美元的商业决定，而不是遵守证券法。” “这一决定导致了一种充满利益冲突的商业模式，使投资者的资金面临风险。”
至关重要的是，SEC 在针对 Kraken 的诉讼中明确提及了 16 种代币证券。与之前的诉讼一样，监管机构在这份证券清单中没有提及以太坊 (ETH) 或 Ripple 的 XRP。根据诉讼，Kraken 在向投资公众推广上述安全代币方面发挥了直接作用。
这 16 种代币包括 Cardano (ADA)、Solana (SOL)、Algorand (ALGO)、Cosmos (ATOM)、Polygon (MATIC)、Filecoin (FIL)、Flow (FLOW)、Internet Computer (ICP)、Decentraland (MANA)、近（NEAR）和OMG网络（OMG）。
SEC 指控 Kraken 违反了 1934 年《证券交易法》的注册规定。它寻求永久禁止 Kraken 作为未注册证券运营。该机构还希望交易所支付罚款并归还其不义之财。
加密社区的反应
Kraken 现任首席执行官戴夫·里普利 (Dave Ripley) 在回应诉讼时表示，该交易所从未上市未注册的证券，并计划“大力捍卫我们的立场”。
里普利补充道：“令人失望的是，美国证券交易委员会继续走执法监管的道路，这损害了美国消费者，阻碍了创新，并损害了美国的全球竞争力。”
Kraken 在一篇博客文章中指出，美国证券交易委员会并未声称任何用户资金丢失，并且资金混合索赔“只不过是 Kraken 已经赚取的支出费用”。
SEC 此前就 Kraken 的质押服务向其提出指控，该服务为“锁定”并在平台内持有某些加密资产的用户提供收益。 Kraken 在 2 月份同意支付 3000 万美元，以和解之前的指控并停止在美国的质押计划。
Kraken 联合创始人杰西·鲍威尔 (Jesse Powell) 在 11 月 21 日在 X（前身为 Twitter）平台上发表的一篇文章中，称 SEC 为“美国顶级减速机”——这一术语主要被科技爱好者用来指代阻碍进步的人——并且声称监管机构对 Kraken 支付的 3000 万美元作为和解协议不满意。鲍威尔甚至警告其他专注于加密货币的公司离开美国。
XRP 持有者的律师 John Deaton 也对这起诉讼发表了评论，称 SEC 主席 Gary Gensler 是“卑鄙且不光彩的监管者”，不关心员工或投资者。
支持加密货币的美国参议员 Cynthia Lummis 发布了对 Kraken 行动的回应，声称 SEC 不能继续“执法统治”。
